高盛集團15日宣布同美國證券交易委員會達成協議,承認在銷售次貸過程中犯有錯誤,愿意繳納總額5.5億美元的罰款和賠款。這是美國歷史上金融機構向政府繳納的最大金額罰賠款。
高盛的罰款金額為3億美元,這筆資金將收歸國庫。另2.5億美元將用來賠償投資人的損失。這筆交易將等待聯邦法官批準后才能生效。雖然這是華爾街公司歷史上最大金額罰款,美聯社稱這不過是高盛兩個禮拜的純收入。
美國股市當天高盛的股票大漲,從每股140美元漲到休市后電子交易的153.6美元。投資者普遍認為高盛其實是小賠大賺。因為證券交易委員會當初起訴高盛的理由是欺詐,高盛最后只承認犯有疏忽,公開的銷售資料信息不全,達成和解是考慮到公司、股東和客戶的利益。
對證券交易委員會來說,巨額罰款也算一個勝利。此前分析家都指出,要證明高盛有意欺詐的證據很難找,所以私下交易是最好結果。證券交易委員會將借助打壓高盛,尋找向其他華爾街公司開刀的機會。哥倫比亞大學證券法教授卡菲說,“即使罰款低于市場預期(曾有分析家估計為10億美元),高盛承認犯錯和向客戶提供資料不全已經證明了證券交易委員會的合法性。要知道,華爾街公司幾乎從來不同證券交易委員會達成類似的交易!
另外,美國司法部正在就高盛同對沖基金聯合做空次貸一案展開刑事調查,15日的和解會對司法部調查產生怎樣影響還不可測知。 (人民網洛杉磯7月15日電記者管克江)